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三川聪明:浙商证券股份有限公司关于公司2015年非公开发行股票持续督导保荐总结呈文书

来源:网络整理 作者:八闽 人气: 发布时间:2018-04-16
摘要:浙商证券股份有限公司关于三川聪明科技股份有限公司2015年非公开发行股票持续督导保荐总结呈文书浙商证券股份有限公司 以下简称 浙商证券 或 保荐机构 作为三川

  浙商证券股份有限公司

  关于三川聪明科技股份有限公司 2015 年非公开发行股票

  持续督导保荐总结呈文书

  浙商证券股份有限公司(以下简称“浙商证券”或“保荐机构”)作为三川

  聪明科技股份有限公司(以下简称“三川聪明”、“公司”或“发行人”)2015年非公开发行股票的保荐机构,持续督导期自 2015 年 8 月 20 日至 2017 年 12

  月 31 日止。三川聪明已于 2018 年 4 月 3 日披露 2017 年年度呈文。目前,持续

  督导期限已满,保荐机构依据《证券发行上市保荐业务办理法子》等有关规定,

  对三川聪明作保荐总结呈文,详细状况如下:

  一、保荐机构及保荐代表人答应

  1、本保荐总结呈文书和证实文件及其相关材料的内容不存在虚假记载、误

  导性陈说或严峻遗漏,保荐机构及相关保荐代表人对其真实性、精确性、完好性承当相应的法律责任。

  2、保荐机构及相关保荐代表人自愿承受中国证券监视办理委员会(以下简称“中国证监会”)对本保荐总结呈文书相关事项停止的任何质询和查询造访。

  3、保荐机构及相关保荐代表人自愿承受中国证监会依照《证券发行上市保荐业务办理法子》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关规定采用的监管门径。

  二、保荐机构底子状况

  保荐机构名称 浙商证券股份有限公司

  注册地点 浙江省杭州市五星路 201 号

  主要办公地点 浙江省杭州市五星路 201 号

  法定代表人 吴承根

  保荐代表人 万峻、罗军联络电话 0571-87902566、0571-87902576

  三、发行人的底子状况

  发行人名称 三川聪明科技股份有限公司

  股票简称 三川聪明

  股票代码 300066

  法定代表人 李建林

  实际控制人 李建林、李强祖

  统一社会信誉代码 91360600759986995D

  建立工夫 2004 年 5 月 13 日

  注书籍钱 104003.33 万元

  注册地点 江西省鹰潭高新区龙岗片区三川水工产业园

  办公地点 江西省鹰潭高新区龙岗片区三川水工产业园

  邮政编码 335200

  互联网网址

  联络人 倪国强

  联络方式 86-0701-6318013、86-0701-6318005电子邮箱 webmaster@ytsanchuan.com

  股票上市地 深圳证券交易所

  四、保荐工作概述

  保荐机构及相关保荐代表人对发行人所做的主要保荐工作如下:

  (一)尽职引荐阶段

  在尽职引荐阶段,保荐机构依照《证券发行上市保荐业务办理法子》、《保荐人尽职查询造访工作原则》等的规定,对发行人的底子状况、主要股东状况、董监高、业务技术和行业合作状况、主要客户和供应商、同业合作和关联交易、财务与会计信息、募集资金运用等停止了单方面的尽职查询造访,在确信发行人合乎非公开发行股票发行条件的根底上,出具了发行保荐书和保荐工作呈文等相关文件;主动配合中国证监会的审核,组织发行人及其他中介机构对中国证监会的反响意见停止回答,依照中国证监会的要求对波及本次证券发行上市的事项停止尽职查询造访或者核查,并与中国证监会停止专业沟通;依照证券交易所上市规则的要求向证券交易所提交引荐股票上市所要求的相关文件,并报中国证监会立案。

  (二)持续督导阶段

  在持续督导阶段,保荐机构依照《证券发行上市保荐业务办理法子》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司标准运作指引》等文件的规定,主动持续存眷公司的标准运作和运营情况,仔细发展了持续督导工作:对发行人的信息披露停止持续存眷,审阅其信息披露文件及向中国证监会、深圳证券交易所提交的其他文件;持续存眷发行人的运营业绩;对发行人内部控制制度的执行状况停止定期的督导和核查;持续存眷发行人募集资金的寄存与使用等事项;定期查抄发行人对外担保的有关制度执行状况;催促发行人完善并有效执行保障关联交易公道性

  和合规性的制度;常常性对发行人停止走访和核查,督导其有效执行防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源等制度;依据相关公开答应及约定,催促发行人履行相关答应。

  五、履行保荐职责期间发生的严峻事项及管理状况

  公司于2017年3月15日直通披露了《关于召开2016年度股东大会的通知》,该公告的格式、选举董事及股东代表监事的议案设置等方面分歧乎《创业板信息披露业务备忘录第 2 号——上市公司信息披露公告格式(2016 年 12 月修订)》中关于上市公司召开股东大会通知公告格式的相关规定,违背怜z恕渡钲谥と灰姿匆蛋骞善鄙鲜泄嬖颉返

责任编辑:八闽
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