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苏利股份:董监高持有公司股份及其变动办理制度(2017

来源:网络整理 作者:八闽 人气: 发布时间:2017-04-22
摘要:江苏苏利精密化工股份有限公司。 董监高持有公司股份及其变动办理制度。 第一章 总则。 第一条 为增强对江苏苏利精密化工股份有限公司(以下简称“公司”) 董

业绩呈文

其他

 

个股公告正文

苏利股份:董监高持有公司股份及其变动办理制度

日期:2017-04-21附件下载

江苏苏利精密化工股份有限公司
                    董监高持有公司股份及其变动办理制度


                                      第一章 总则
       第一条      为增强对江苏苏利精密化工股份有限公司(以下简称“公司”) 董事、监
事、高级办理人员、持股 5%以上的股东(以下简称“大股东”)所持本公司股份及其
变动的办理,维护证券市场秩序,依据《公司法》、《证券法》、《中国证监会上市公
司董事、监事和高级办理人员所持本公司股份及其变动办理规则》(以下简称《办理规
则》)等有关法律、法规、标准性文件及《公司章程》的有关规定,联结公司实际状况,
制定本制度。
       第二条      本制度适用范围:公司董事、监事、高级办理人员、大股东及前述人员
的关联人、证券原形音讯知情人所持本公司股票及其变动的办理。其所持本公司股份是
指登记在其名下的所有本公司股份。上述人员处理处罚融资融券交易的,还包括记载在其信
用账户内的本公司股份。
       第三条      公司董事、监事和高级办理人员应当确保下列自然人、法人或其他组
织 及其关联人不发生因获知原形信息而买卖本公司股票的行为:
       (一)     公司董事、监事、高级办理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹;
       (二)     公司董事、监事、高级办理人员控制的法人或其他组织;
       (三)     证券部人员及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹;
       (四)     中国证监会、上海证券交易所或公司依据本质重于模式的准则认定的其他与
高管人员有特殊关系,可能获知原形信息的自然人、法人或其他组织。
       第四条      本公司董事、监事、高级办理人员、大股东在买卖公司股票及其衍生品
种前,应知悉《公司法》、《证券法》、《办理规则》等法律、法规、标准性文件关于
原形 交易、虚假交易、操控价格、操作市场等制止行为的规定,不得停止违法违规的交
易。
                         第二章 所持股份变动的相关限制及规定
       第五条      董事、监事和高级办理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让:
       (一)     本公司股票上市交易之日起 1 年内;
       (二)     董事、监事和高级办理人员离任后半年内;
       (三)     董事、监事和高级办理人员答应必然期限内不转让并在该期限内的;
    (四)     公司初度公开发行股票董监高等相关人员已有股份限售答应且未到解禁期
限的;
    (五)     法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。
    第六条      公司董事、监事、高级办理人员及大股东,在下列期间不得买卖本公司
股票:
    (一)     公司定期呈文公告前 30 日,因特殊起因推延定期呈文公告日期的,自原预
约公告日前 30 日起算,至公告前 1 日;
    (二)     公司业绩预告、公司业绩快报公告前 10 日内;
    (三)     自可能对本公司股票及其衍生种类交易价格孕育发生较大影响的严峻事项发生
之日或者进入决策步骤之日,至依法披露后 2 个交易日内;
    (四)     中国证监会或上海证券交易所规定的其他期间。
    第七条      公司董事、监事、高级办理人员、大股东应恪守《证券法》第四十七条
的规定,不得停止短线交易,将其持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出,或者在
卖 出后 6 个月内又买入。对于屡次买入的,以最后一次买入的工夫作为 6 个月卖出禁
止期 的起算点; 对于屡次卖出的, 以最后一次卖出的工夫作为 6 个月买入制止期的
起算点。
    第八条      董事、监事和高级办理人员在任职期间,每年通过集中竞价、大宗交
易、 协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的 25%(以上年末其
所持有 本公司发行的股份为基数),因司法强制执行、担任、遗赠、依法分割财产等导
致股份 变动的除外。董事、监事和高级办理人员所持股份不超过 1000 股的,可一次全
部转让, 不受上述转让比例的限制。
    第九条      因公司公开或非公开发行股份、施行股权鼓励方案,或因董事、监事和 高
级办理人员在二级市场购置、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份,新 增
无限售条件股份当年可转让 25%,新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的算基
数。因公司停止权益分派导致董事、监事和高级办理人所持本公司股份增多的,可同 比
例增多当年可转让数量。
    第十条      董事、监事和高级办理人员当年可转让但未转让的本公司股份,应当
计 入当年末其所持有本公司股份的总数,该总数作为次年可转让股份的计算基数。
                          第三章 信息陈诉、披露与监管
    第十一条 个人信息陈诉
    董事、监事和高级办理人员在下列时点或期间内委托公司通过上海证券交易所网站
和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司(以下简称“中登上海分公司”) 陈诉其个
人信息(包括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户、离职职工夫等):
    (一)     新任董事、监事在股东大会通过其任职事项、新任高级办理人员在董事会
通 过其任职事项后 2 个交易日内;
    (二)     现任董事、监事和高级办理人员在其已陈诉的个人信息发生厘革后的 2 个
交 易日内;
    (三)     现任董事、监事和高级办理人员在离职后 2 个交易日内;
    (四)     上海证券交易所要求的其他工夫。
    以上陈诉数据和信息视为公司董事、监事和高级办理人员向上海证券交易所和中登
上海分公司提交的将其所持公司股份按规定予以办理的申请。公司董事会秘书应在上述
工夫内揭示董事、监事和高级办理人员及时向公司证券部或董事会秘书陈诉或确认上述
信息。
    第十二条 公司及其董事、监事和高级办理人员应当包管其向上海证券交易所和中
登上海分公司陈诉数据和信息的真实、精确、及时、完好,同意上海证券交易所及时公
布其买卖公司股份及其衍生种类的状况,并承当由此孕育发生的法律责任。
    第十三条 因公司公开或非公开发行股份、施行股权鼓励方案等情形,对董事、监
事、高级办理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定
限售期等限制性条件的,公司应当在解决股份调动登记或行权等手续时,向上海证券交
易所和中登上海分公司申请将公司董事、监事和高级办理人员所持本公司股份登记为有
限售条件的股份。
    第十四条 公司依据《公司章程》的规定对董事、监事和高级办理人员所持本公司
股份规定更长的制止转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其它限制转让条件的,
应当及时向上海证券交易所陈诉。中登上海分公司依照上海证券交易所确定的锁定比例
锁定股份。
    公司依据《公司章程》的规定对未继承公司董事、监事及高级办理人员的核心技术
人员、销售人员、办理人员所持本公司股份停止锁定或前述人员自愿申请对所持本公司
股份停止锁定的,应当及时向上海证券交易所陈诉。中登上海分公司依照上海证券交易
所确定的锁定比例和限售工夫锁定股份。公司应在定期呈文中及时披露上述人员股份锁
定或解除限售状况。
       第十五条 公司董事会秘书负责办理公司董事、监事、高级办理人员、大股东的身
份及所持本公司股份的数据和信息,统一为以上人员解决个人信息的网上陈诉,并定期
查抄其买卖本公司股份的披露状况。
       第十六条 公司董事、监事和高级办理人员任职期间拟买卖本公司股票的,应在
买 卖前 3 个交易日填写《买卖本公司股票问询函》(见附件 1),并提交董事会秘书
停止审 核。董事会秘书收到《买卖本公司股票问询函》后,应核查本公司信息披露及重
大事项 停顿等状况,造成同意或反对的明确意见,填写《有关买卖本公司股票问询确实
认函》 (见附件 2)。董事、监事、高级办理人员、大股东在收到董事会秘书确实认书
之前,不 得擅自停止有关本公司股票的交易行为。董事会秘书买卖本公司股票的,应参
照上述要 求由董事长停止确认。
       第十七条 董事、监事和高级办理人员、大股东持有本公司股份发生变动时(由于 公
司派发股票股利和本钱公积金转增导致的股份变动除外),应当自该事实发生之日起
2 个交易日内向公司证券部呈文,并提交《股份变动状况陈诉表》(详见附件 3) 给董
事会秘书。证券部负责在接到上述呈文后两个交易日内依照相关监管规定,向上海证券
交易所呈文,在交易所指定网站停止披露。披露内容包括:
       (一)   上年末所持公司股份数量;
       (二)   上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格;
       (三)   本次变动前持股数量;
       (四)   本次股份变动的日期、数量、价格;
       (五)   变动后的持股数量;
       (六)   上海证券交易所要求披露的其他事项。
    公司董事、监事和高级办理人员应当包管本身陈诉数据的及时、真实、精确、完好。大
股东买卖公司股票参考本制度第十三条、第十四条执行。
       第十八条 公司证券原形音讯知情人及其关联人违背第七条规定买卖公司股的,应
采用相应门径(参照本制度第二十四条)并及时披露以下内容:
(一)      相关人员违规买卖股票的状况;
(二)      公司采用的弥补门径;
(三)      收益的计算方法和董事会收回收益的详细状况;
(四)      上海证券交易所要求披露的其他事项。
    第十九条 董事、监事、高级办理人员委托别人代行买卖本公司股票,视作本身所
为,也应恪守本制度并履行相关询问和呈文义务。
    第二十条 无论能否当事人真实意思的体现, 公司对违背本制度的行为及管理情
况均应当予以完好的记录;依照规定须要向证券监管机构呈文或者公开披露的,应当及
时向证券监管机构呈文或者公开披露。
                           第四章 账户及股份办理
    第二十一条   公司董事、监事、高级办理人员应增强对本身所持有证券账户的管
理, 及时向证券部陈诉本身所持有的证券账户、所持本公司证券及其变动状况。严禁
将所持证券账户交由别人利用或使用。公司将对本公司现任及离职半年内的董事、监事、
高级办理人员证券账户底子信息停止登记立案, 并依据信息变动状况及时予以更新。
    第二十二条   公司董事、监事、高级办理人员在委托公司陈诉个人信息后,中登
上海分公司依据其陈诉数据材料,对其身份证件号码项下开立的证券账户中已登记的本
公司股份予以锁定。
    第二十三条   公司董事、监事和高级办理人员领有多个证券账户的,应当依照中
登上海分公司的规定合并为一个账户;合并账户前,中登上海分公司按相关规定对每个
账户分别做锁定、解锁等相关管理。
    第二十四条   每年的第一个交易日,中登上海分公司以公司董事、监事和高级管
理人员在上年最后一个交易日登记在其名下的在上海证券交易所上市的股份为基数,按
25%计算其本年度可转让股份法定额度;同时对该人员所持的在本年度可转让股份额度
内的无限售条件的流通股停止解锁。
    当计算可解锁额度出现小数时,按四舍五入取整数位;当某账户持有公司股份余额
不够 1000 股时,其本年度可转让股份额度即为其持有公司股份数。
    因公司停止权益分派、减资缩股等导致董事、监事和高级办理人员所持公司股份变
化的,对本年度可转让股份额度做相应调动。
    第二十五条   对涉嫌违规交易的董事、监事和高级办理人员,中登上海分公司可
依据中国证监会、上海证券交易所的要求对登记在其名下的本公司股份予以锁定。
    第二十六条   公司董事、监事和高级办理人员所持股份登记为有限售条件股的,
当解除限售的条件满足后,董事、监事和高级办理人员可委托公司向上海证券交易所和
中登上海分公司申请解除限售。解除限售后,中登上海分公司自动对公司董事、监事和
高级办理人员名下可转让股份剩余额度内的股份停止解锁,其余股份自动锁定。
    第二十七条    在锁定期间,公司董事、监事和高级办理人员所持公司股份依法享
有的收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。
    第二十八条    公司董事、监事和高级办理人员离职并委托公司陈诉个人信息后,
中登上海分公司自其陈诉离职日起六个月内将其持有及新增的公司股份予以全副锁定,
到期后将其所持公司无限售条件股份全副自动解锁。
                              第五章 责任与处罚
    第二十九条    公司董事、监事和高级办理人员违背本制度规定的,公司可以通过
以下方式(包括但不限于)追查当事人的责任:
    (一)   视情节轻重给予责任人警告、通报批评、降职、革职、建议董事会、股东大 会
或者职工代表大会予以撤换等模式的处分;
    (二)   对于董事、监事或高级办理人员违背本制度第五条规定,在制止买卖公司
股 票期间内买卖公司股票的,公司视情节轻重给予处分,给公司构成丧失的,依法追查
其相应责任;
    (三)   对于董事、监事或高级办理人员违背本制度第七条规定,将其所持公司股票
买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入的,公司知悉该等事项后,依照《证
券法》第四十七条规定,董事会收回其所得收益并及时披露相关事项(参照本制度第十
四条);公司董事会不依照前款规定执行的,股东有权要求董事会在三十日内执行。公
司董事会未在上述期限内执行的, 股东有权为了公司的利益以本人的名义间接向人民
法院提起诉讼;
    (四)   给公司构成严峻影响或丧失的,公司可要求其承当民事赔偿责任;
    (五)   得罪国家有关法律法规的,可依法移送司法机关,追查其刑事责任。
    第三十条 公司董事、监事或高级办理人员、大股东未依照本规定减持股份的,证 券
交易所会视情节采用书面警示等监管门径和通报批评、公开谴责等纪律处分门径;情节
重大的,证券交易所会通过限制交易的从事门径制止相关证券账户六个月内或十二个月
内减持股份。中国证监会会采用责令改过等监管门径。
    第三十一条    公司董事、监事、高级办理人员、大股东减持股份超过法律、法规、中
国证监会规章、标准性文件设定的比例,或者形成欺诈、原形交易和操作市场的,中国
证监会依法给予行政处罚。公司董事、监事、高级办理人员、大股东违背减持股份相关
规定,情节重大的,中国证监会依法采用证券市场禁入的门径。
                                 第六章 附则
    第三十二条    本制度未尽事宜,按有关法律、行政法规和标准性文件及《公司章
程》的规定执行。如本工作细则内容与法律、法规、标准性文件或公司章程相抵触时, 以
法律、法规、标准性文件和公司章程的规定为准。
    第三十三条    本制度于董事会审议通过之日起生效并施行。
    第三十四条    本制度由公司董事会负责解释。
附件 1:

                           买卖本公司股票问询函
                                                                   编 号:
致公司董事会:
     本身已知悉《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《上市公司
董事、 监事和高级办理人员所持本公司股份及其变动办理规则》、《上市公司解除限售
存量股份转让带领意见》等法律法规以及《上海证券交易所股票上市规则》等有关买卖
本公司股票的规定,且并未掌握关于公司股票的任何未经公告的股价敏感信息。现依据
有关规定, 拟停止本公司股票的交易。详细状况如下,请董事会予以确认。
姓    名:                                      职     务:
身份证号:                                      股票账户号/股东代码 :
拟交易的证券类型:       股票□        权证□        可转债□             其他
拟交易标的目的:买入□                                        卖出□
拟交易数量(股) :
交易价格(元) :
本次变动前持有公司股份数量(股) :
变动后持有公司股份数量(股) :
交易日期:          自    年      月        日 始 至            年         月      日


                                                                 签名:


                                                                     年      月   日
附件 2

                 有关买卖本公司股票问询函确实认函
                                                                        编号:
董事/监事/高级办理人员:
    您提交的买卖本公司股票问询函已于        年    月   日收悉。
    □同意您在   年        月   日至   年        月    日期间停止问询函中方案的
交 易。本确认函发出后,上述期间若发生制止买卖本公司股票的情形,董事会将另行书
面 通知您,请以书面通知为准。
    □请您不要停止问询函中方案的交易。否则,您的行为将违背相关规定。
    本确认函一式两份,问询人与董事会各执一份。


                                                  江苏苏利精密化工股份有限公司


                                                                   董事会(签章)


                                                              年        月       日
附件 3:

                               股份变动状况陈诉表
致公司董事会:
     经过申请及董事会确认,本身严格根据《证券法》、《公司法》、《上市公司董事、
监 事和高级办理人员所持本公司股份及其变动办理规则》、《上市公司解除限售存量股
份转 让带领意见》等法律法规,以及《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定停止
交易,且并未掌握关于公司股票的任何未经公告的股价敏感信息。现将详细状况陈诉如
下:
姓     名:                                     职     务:
身份证号:                                      股票账户号/股东代码 :
拟交易的证券类型:       股票□        权证□        可转债□             其他
拟交易标的目的:买入□                                        卖出□
拟交易数量(股) :
交易价格(元) :
本次变动前持有公司股份数量(股) :
变动后持有公司股份数量(股) :
交易日期:          自    年      月        日 始 至            年         月      日


                                                                 签名:


                                                                     年      月   日

责任编辑:八闽

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